GOOD CORPORATE GOVERNANCE (GCG)

Unsur-unsur Good Corporate Governance (GCG) dan Hasil Penilaian Corporate Governance Performance Index (CGPI)

Landasan pelaksanaan penilaian GCG di PT Mandiri Sekuritas (“Mandiri Sekuritas” atau “Perusahaan”) mengacu pada pernyataan tersirat dari Anggaran Dasar Perusahaan, dan sesuai dengan Pedoman Penilaian Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi pada Peraturan Otoritas Jasa Keuangan (POJK) No. 57 Tahun 2017 dan Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan (SEOJK) No. 55/SEOJK.04/2017 tentang Laporan Penerapan Tata Kelola Perusahaan Efek yang Melakukan Kegiatan Usaha sebagai Penjamin Emisi Efek dan Perantara Pedagang Efek. Pelaksanaan GCG di Mandiri Sekuritas berlandaskan 5 (lima) prinsip dasar, yakni:

  • Keterbukaan (transparency) yaitu keterbukaan dalam mengemukakan informasi yang material dan relevan serta keterbukaan dalam melaksanakan proses pengambilan keputusan;
  • Akuntabilitas (accountability) yaitu kejelasan fungsi dan pelaksanaan pertanggungjawaban organ perusahaan sehingga pengelolaannya berjalan secara efektif ;
  • Pertanggungjawaban (responsibility) yaitu kesesuaian pengelolaan perusahaan dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan prinsip pengelolaan perusahaan yang sehat;
  • Independensi (independency) yaitu pengelolaan perusahaan secara profesional tanpa pengaruh/ tekanan dari pihak manapun; dan
  • Kewajaran (fairness) yaitu keadilan dan kesetaraan dalam memenuhi hak-hak stakeholders yang timbul berdasarkan perjanjian dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

Selanjutnya dalam rangka memastikan penerapan 5 (lima) prinsip dasar GCG sebagaimana tersebut di atas, Mandiri Sekuritas sesuai dengan SEOJK No. 55/SEOJK.04/2017, dan pedoman dari Bank Mandiri selaku entitas utama melakukan penilaian sendiri (self assessment) secara berkala yang dikembangkan menjadi 12 (dua belas) faktor penilaian pelaksanaan GCG, yaitu:

  1. Pelaksanaan Tugas dan Tanggung Jawab Direksi
  2. Pelaksanaan Tugas dan Tanggung Jawab Dewan Komisaris
  3. Kelengkapan dan Pelaksanaan Tugas Komite
  4. Benturan Kepentingan dan Transaksi dengan Pihak Afiliasi
  5. Fungsi Manajemen Risiko
  6. Fungsi Kepatuhan
  7. Fungsi Audit Internal
  8. Auditor Eksternal
  9. Keterbukaan Informasi
  10. Rencana Bisnis
  11. Etika Bisnis Perusahaan Efek
  12. Sistem Pelaporan Pelanggaran Dan Sistem Pengaduan Nasabah

Perangkat pedoman dan kebijakan GCG di Mandiri Sekuritas senantiasa dilengkapi dan ditinjau efektifitasnya dalam menunjang penerapan GCG secara optimal. Hingga akhir tahun 2019, Mandiri Sekuritas telah memiliki perangkat-perangkat GCG, sebagai berikut:

  1. Anggaran Dasar
  2. Kebijakan Manajemen Risiko
  3. Standar Prosedur Business Continuity Management
  4. Standar Prosedur Kerahasiaan Data Dan Informasi Nasabah
  5. Standar Prosedur Strategi Anti Fraud
  6. Kebijakan Sistem Pengendalian Internal
  7. Standar Pedoman Kerja Dewan Komisaris dan Direksi (Board Manual)
  8. Standar Pedoman Etika dan Perilaku
  9. Standar Pedoman Sustainability Principles
  10. Standar Pedoman Tata Kelola Perusahaan
  11. Standar Pedoman Pengendalian Gratifikasi
  12. Standar Pedoman Transaksi Pribadi
  13. Sistem Pelaporan Pelanggaran/Pengungkap Fakta-Whistle Blower
  14. Restricted List saham yang dapat ditransaksikan oleh karyawan Mandiri Sekuritas
  15. Surat Pernyataan Kode Etik Account Officer/Sales
  16. Annual Disclosure bagi Seluruh Karyawan
  17. Kebijakan Transparansi Produk
  18. Standar Prosedur Perlindungan dan Penyelesaian Pengaduan Nasabah
  19. Kebijakan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme
  20. Kebijakan Internal Audit

Hasil Corporate Governance Perception Index (CGPI) PT Mandiri Sekuritas

PT Mandiri Sekuritas (“Mandiri Sekuritas” atau “Perusahaan”) sudah 5 kali mengikuti Corporate Governance Perception Index (CGPI), sebuah program riset dan pemeringkatan penerapan GCG yang diselenggarakan oleh The Indonesian Institute For Corporate Governance (IICG).

Mandiri Sekuritas berhasil memperoleh predikat “Terpercaya” untuk penilaian CGPI pada tahun 2019 untuk tahun buku 2018.

Proses Pelaksanaan Assessment GCG Tahun 2019

Pengukuran keberhasilan kinerja Direksi merupakan hasil kerja kolegial di seluruh anggota Direksi yang tercermin dalam satu kesatuan pada pencapaian/realisasi atas Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan (RKAP). Selain itu, keberhasilan kinerja Direksi dapat diukur melalui hasil penilaian GCG. Penilaian terhadap implementasi GCG tahun 2019 dilakukan melalui kertas kerja penilaian sendiri (self assessment) dan dilaporkan ke OJK dalam Laporan Penerapan Tata Kelola Perusahaan Efek sesuai ketentuan POJK No. 57 Tahun 2017 dan SEOJK No. 55/SEOJK.04/2017 tentang Penerapan Tata Kelola Perusahaan Efek Yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Penjamin Emisi Efek Dan Perantara Pedagang Efek. Penilaian (self assessment) juga dilaksanakan sesuai POJK No. 18 tahun 2014 dan SEOJK No. 15 tahun 2015 tentang Penerapan Tata Kelola Terintegrasi bagi Konglomerasi Keuangan dan dilaporkan ke induk perusahaan (Bank Mandiri).

Hasil penilaian implementasi GCG Perusahaan pada tahun 2019 adalah, sebagai berikut:

Struktur GCG
  • Mandiri Sekuritas telah memiliki struktur GCG sesuai dengan Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas (UU PT), ketentuan dan peraturan regulator, dan Anggaran Dasar perusahaan dengan Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS) sebagai pemegang kekuasaan tertinggi dalam struktur tata kelola. Struktur GCG terdiri dari Dewan Komisaris, Direksi dan Komite-Komite yang dibawahi Dewan Komisaris dan Direksi.
  • Mekanisme tata kelola tertuang dalam Pedoman Kerja dan Tata Tertib Dewan Komisaris, Pedoman Direksi, Pedoman Pengendalian Internal, serta Pedoman Tata Kelola Perusahaan telah mendapatkan persetujuan Direksi dan Dewan Komisaris. Sebagai bagian dari Konglomerasi Keuangan, Mandiri Sekuritas juga melaksanakan Pedoman Tata Kelola Terintegrasi dari Bank Mandiri maupun Mandiri Subsidiary Management Principles Guideline.
Proses GCG
  • Pengawasan oleh Dewan Komisaris dan Direksi melalui pelaksanaan pengawasan oleh Komite-Komite yang dibawahi Dewan Komisaris dan Direksi telah konsisten dilaksanakan sesuai peraturan perundangan yang berlaku dengan penerapan Three Lines of Defense dengan unit bisnis dan pendukung sebagai 1st Line of Defense, unit Compliance dan Risk Management sebagai 2nd Line of Defense dan Internal Audit sebagai 3rd Line of Defense.
  • Beberapa prosedur, kebijakan dan petunjuk teknis telah ditambahkan dan/atau disempurnakan untuk memperkuat proses GCG pada tahun 2019, diantaranya Standar Prosedur Business Continuity Management, Kebijakan Anti Pencucian Uang dan Pencegahan Pendanaan Terorisme.
Hasil GCG
  • Mandiri Sekuritas telah mengikuti penilaian CGPI 2018 oleh IICG dengan hasil "Terpercaya" (Indonesia Trusted Companies).
  • Hingga Desember 2019, Mandiri Sekuritas menempati peringkat #1 dalam league table perdagangan saham selama 3 tahun berturut-turut, peringkat #1 dalam Global Bond Underwriting, peringkat #2 dalam IDR Bond Underwriting dan peringkat #4 dalam transaksi SUN Brokerage.

TINDAK LANJUT HASIL PENILAIAN GCG 2018

Mandiri Sekuritas senantiasa mempertahankan serta meningkatkan predikat hasil penilaian (assessment) tahun sebelumnya.

Struktur Organisasi Mansek
Komposisi Pemegang Saham

Sesuai dengan Anggaran Dasar PT Mandiri Sekuritas pasal 4 maka Struktur Pemegang Saham Mandiri Sekuritas adalah PT Bank Mandiri (Persero) Tbk yang memiliki 638.499.999 lembar saham atau senilai Rp638.499.999.000 (99,99%) dan Koperasi Karyawan Bank Mandiri yang memiliki 1 lembar saham atau Rp1.000 (0,01%).

Dari komposisi pemegang saham tersebut, maka seluruh Direksi dan Dewan Komisaris tidak memiliki saham di Mandiri Sekuritas.

Hingga akhir tahun 2019, selain Koperasi Pegawai Bank Mandiri, tidak terdapat pemegang saham publik yang kurang dari 5% dari total saham.

Core Values (IPTEC), Code of Conduct & Our Voice (Whistle Blowing System)

Core values are an important key-guidance for employee in behaving while dealing with consumers, fellow workers and other outside parties.

The Internal Work Culture Program Mandiri Sekuritas are programs that aim to instill the basic Work Culture values to all individuals at Mandiri Sekuritas through activities that support the improvement of company performance.

  • The Principle of equality is to provide justice and fairness in fulfilling the rights of stakeholders based on applicable laws and regulations.

CODE OF ETHICS CONTENTS

Mandiri Sekuritas Code of Conduct is a set of commitments consist of company’s and employee’s work ethics that are structured to shape, organize, and conduct behavioral compliance to achieve an appropriate corporate culture. The company's business ethics and employee’s behavior ethics are set of norms, values, and actions that are believed to be an ideal behavioral standard of the Company.

Furthermore, by applying this Code of Ethics, Mandiri Sekuritas will gains long-term benefits, which are:

  1. Employees enjoy an honest, ethical and open work environment thus, increasing productivity and overall employee well-beings.
  2. Company will gains a good reputation, protecting it from possible lawsuits and ultimately creating a more prosper and sustainable business.
  3. The general public will appreciate good relations with the Company in hope to improve social welfare and economy.

The Company’s Code of Ethics describes Company Behavior and Individual Behavior as follows:

  1. Integrity - Honest and reliable while staying committed and responsible;
  2. Professionalism - dedicated, working from the heart, and give the best contribution;
  3. Teamwork - Put forward Company's best interests and objectives;
  4. Excellence - Be open, creative and innovative, and continuously making improvement;
  5. Client Focus - Proactive and responsive, providing value-added solutions.

CODE OF ETHICS ENTITLEMENT FOR BOARD OF COMMISSIONERS, DIRECTORS, AND ALL EMPLOYEES

Mandiri Sekuritas strives to achieve sustainable business built by the Company's culture and human resources that conforms to GCG principles and the values of the Mandiri Sekuritas Code of Conduct.

The purpose of the Company's Code of Ethics is to be applicable for all components in the Company:

  1. Develop good behavior in accordance with high ethical standards for corporations, Board of Commissioners, Directors, and all employees.
  2. Develop good relationships with outside parties based on GCG principles and the value of Code of Ethics.

As part of a daily work culture, The Board of Commissioners, Board of Directors and all employees must consistently comply with the Company Code of Ethics.

In order to socialized and spread the information on Company’s Code of Ethics, what was done in 2016 were:

  1. Quick and easy access to the Company’s Rules Book through internal portal by visiting to http://ims/default.aspx;
  2. Disseminate Company’s Code of Ethics to new prospective employees;
  3. Implementation any statements related to Code of Ethics to all Marketing operational when initially working at Mandiri Sekuritas; and
  4. Implementation of Annual Disclosure related to Code of Conduct for all Mandiri Sekuritas employees.

WHISTLE BLOWING SYSTEM (OUR VOICE)

In facing the dynamics of the increasingly competitive capital market industry, Mandiri Sekuritas needs to maintain a good reputation, away from negative issues or impression caused by employees. Relating to this matter, Mandiri Sekuritas also creates a structure and a procedure of whistleblowing system named "Our Voice”; as a direct media of communication between employees and President Director in reporting fraud activities at Mandiri Sekuritas.

"Our Voice” is an effective way to improve internal management, strengthen GCG, detecting matters relating to fraud within Mandiri Sekuritas, and to create a healthier and more balance working environment that will increase employees’ morale.

Complaints Management.
Application of complaints / disclosures that includes evidence will be received by the President Director, in accordance to the Standard Operating Procedure number S.1.24 dated November 26, 2014 on the disclosure of the facts (Whistle Blower).

In a case of complaint property / disclosure related to company’s image / reputation of Mandiri Sekuritas and/or causing great loss and/or has never been acted upon by the Company, thus through the Board of Commissioners approval, Whistleblowing System investigation can cooperate together with experts or consultants (external investigators) .

Whistle Blowing System Mechanism

Tentang Kami

Visi dan Misi Mandiri Sekuritas merupakan gagasan utama yang menentukan arah Perusahaan dalam melakukan kegiatan usaha. Mengacu pada Anggaran Dasar Perusahaan serta menyerap Visi dan Misi Group Bank Mandiri, maka Visi dan Misi Mandiri Sekuritas diuraikan, sebagai berikut: